寿淙僚
2019-05-20 01:25:02

美国证券交易委员会(纽约证券交易委员会) - 美国证券交易委员会拒绝了纽约审计员提出的股东提案,该提案要求两家主要银行披露哪些员工因其投资组合和奖金激励而有能力承担重大损失。

美国证券交易委员会的工作人员在最近的信件中告诉富国银行和美国银行,他们认为这些披露适用于普通商业运作并且可以被排除在股东投票之外。 这两家银行都要求美国证券交易委员会允许将纽约审计长Thomas DiNapoli提出的决议保留在其代理声明中。

富国银行表示已经就其风险管理和薪酬进行了广泛的公开披露。 美国银行表示,该提案的编写范围非常广泛,可能适用于任何使公司承担歧视或骚扰责任的员工。 两家银行周一均拒绝进一步评论

迪纳波利是纽约1730亿美元养老基金的受托人,他要求美国证券交易委员会的企业融资部重新考虑。 他的律师写道,该机构对股东提案的初步描述“完全是错误的”,并且它更适用于获得奖励奖金的银行职员。

股东提议要求每个银行的董事会确定能够根据公认会计原则使其“遭受可能的重大损失”的员工。 在任何已确定的人员中,他们按部门要求这些雇员的数量,他们的总体“基于激励的补偿”,以及奖金的部分依赖于“短期和长期绩效指标”。

由于银行的基金投资价值12亿美元,DiNapoli表示他希望更好地监控和限制风险。 他表示,“高风险,高回报”的投资方式和强调短期收益,而没有对可能的下行进行全面评估,是2008 - 2009年金融市场崩溃的主要原因。

该委员会本身已提出进一步风险披露的规则,以禁止基于激励的薪酬,监管机构认为“通过提供过度补偿或可能导致重大财务损失,鼓励金融机构承担不适当的风险”。 2011年发布的提案仍未决定。

“我们认为,主要金融机构向其能够使该机构承担可能导致该机构重大财务损失的不适当风险的人员所支付的激励补偿是一个重大的政策问题,”律师顾问美国证券交易委员会企业融资部的亚当·特克上周就DiNapoli提出的美国银行决议提出了一项建议。 “但是,该提案涉及向任何能够使美国银行承担可能的重大损失的雇员所支付的赔偿金,而不考虑该雇员是否获得激励性赔偿,因此我们认为并未将重点放在重大政策问题上。 “。

在要求重新考虑时,律师迈克尔巴里写道,审计员的请求与该政策问题直接相关。

他写道:“该提案仅寻求支付给有能力导致BoA招致重大财务损失的员工的基于激励的薪酬的信息。”

他同样要求美国证券交易委员会重新考虑富国银行的决议。